关于负责任钴供应链的尽责管理政策

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认识到在高风险区域从事矿产开采、交易、处理、出口存在可能形成重大负面影响的风险,并认识到本公司有尊重人权、不对社会产生负面影响的义务，湖南雅城新能源股份有限公司（以下简称“本公司”）承诺采纳中国五矿化工进出口商会（CCCMC）发布的《中国负责任矿产供应链尽责管理指南》（以下简称《中国指南》）和经济合作与发展组织（OECD）发布的《经济合作与发展组织关于来自受冲突影响和高风险区域的矿石的负责任供应链尽责管理指南》（第三版）（以下简称《OECD指南》），遵守OECD经合指南的五部框架法，并将其纳入与供应商签订的合同或协议之中。本公司将广泛传播这个政策，并且将这一政策纳入到供应商从高风险区域负责任采购的合同或者协议里面。

第一部分：风险识别与规避

与矿产开采、运输、或交易有关的严重侵权行为：

1.在高风险区域开展采购或经营活动时，本公司既不会容忍也不会以任何方式获利于、帮助、协助或便利任何一方实施：

1)最恶劣形式的童工（危害性工作是最恶劣形式童工中的一种）；

2)雇佣低于中国或东道国法律法规规定的最低工作年龄的儿童；如果东道国没有关于最低工作年龄的相关法律法规，该年龄不得低于16周岁；

3)任何形式的酷刑、残暴、不人道和有辱人格的待遇；

4)任何形式的强迫或强制劳动，强迫或强制劳动即以惩罚相威胁，在他人非自愿的情况下迫使从事或提供的一切劳动或服务；

5)其他严重侵犯和践踏人权的行为，如普遍的性暴力行为，纵容其他侵犯人权；

6)战争罪、反人类罪、种族灭绝罪或其他严重违反国际人道法的行为，反人类罪或种族灭绝。

对严重侵权行为的风险管理：

2.如果本公司有合理理由认为本公司的供应商中有该风险存在，即上游供应商正在实施第1条所规定的严重侵权行为的任何一方进行采购或与该方有关联，本公司将立即中止或中断与该供应商的合作。

关于直接或间接支持非国家武装团体：

3.本公司不会容忍任何通过矿产资源开采、运输、交易、处理或出口为非国家武装团体提供直接或间接的支持。通过矿产开采、运输、交易、处理或出口为非国家武装团体提供“直接或间接的支持”包括且不限于从非国家武装团体或其关联方购买矿产资源，支付费用，或以其他方式为其提供后勤支援或设备等。

1)非法控制矿区，或以其他方式对运输路线、矿产资源交易地、以及供应链的上游行为主体进行控制；

2)在矿区入口、通往矿区沿线或矿产资源交易地非法征税或者勒索钱财或自然资源；

3)对中间商、出口企业或国际贸易商非法征税或勒索。

对向非国家武装团体提供直接或间接支持的风险管理：

4.如果本公司有理由认为，上游供应商从向非国家武装团体（见第3条中定义）提供直接或间接支持的任何一方进行采购或与之存在关系，本公司将立即中止或中断与该供应商的合作。

关于公共或私人安全武装：

5.本公司将杜绝向非法控制矿区、运输路线以及供应链上游参与方；在矿区入口、通往矿区的沿线或矿产资源交易点非法征税、勒索钱财或矿产资源；对中间商、出口企业或国际贸易商非法征税或勒索钱财的公共或私人安全武装提供直接或间接支持。

6.本公司认可，矿区及/或其周边地区以及/或运输道路沿线的公共或私人安全武装的作用仅是维护法治，包括保障人权、保护矿工、设备和设施安全、保护矿区或运输路线以使合法的开采和交易不受干扰。

7.在本公司或本公司供应链上的任何企业与公共或私人安全武装签订了合约的情况下，本公司承诺或者将规定，这类安全武装需被公认的处理公共或私人安全武装的国际标准和指导性文件所认可。尤其是，本公司将会支持或采取措施运用筛查政策，确保已知的实施过严重侵犯人权行为的个人或安全武装单位不被录用。

8.本公司将支持或采取措施与中央或地方政府、国际组织和民间社会组织开展合作，共同为如何提高公共安全武装安保费用的透明度、相称性和问责性找到可行的解决方案。

9.本公司将支持或采取措施，与当地政府，国际组织和民间社会组织开展合作，供应链上的矿产资源通过小作坊或小规模采矿方式开采的，避免或最大限度地降低公共或私人安全武装驻扎在矿区给弱势群体带来的不利影响，尤其是对小作坊的不利影响。

对公共或私人安全武装的风险管理：

10.如果本公司发现在一定程度上存在此类风险，将根据企业在供应链上所处的具体位置，

立即与供应商和利益相关方一起制定、采用和实施风险管理计划，从而使第5条中所述的为公共或私人安全武装提供直接或间接支持的风险得到遏制或降低。如果风险管理计划实施六个月未奏效，本公司将中止或中断与上游供应商的合作。本公司发现在一定程度上有可能存在违背第8条和第9条行为的情况下，将采取同样的应对措施。

关于行贿受贿及矿产原产地的欺诈性失实陈述：

11.本公司不会直接或间接地提供、承诺、给予或索要任何贿赂，并且抵制索贿，并反对与本公司合作的任何供应商为了掩盖或伪造矿产资源原产地，虚报矿产资源开采、交易、处理、运输、出口等活动应向政府缴纳的税收、费用和特许开采费而行贿或不遵守相关国际反腐败标准和惯例。

本公司禁止一切业务活动和交易中的贿赂行为，包括代理方和其他第三方的贿赂行为，为馈赠、收受礼物制定标准与审批程序；尽最大努力促进与所有业务伙伴间负责任的商业实践。

关于洗钱:

12.如果本公司有理由认为，存在因开采、交易、处理、运输或出口在矿区入口、运输路线沿线、或上游供应商矿产资源交易地进行非法征税或勒索而得的矿产资源所引起或与之相关的洗钱风险，本公司将支持或采取措施，为有效消除洗钱行为做出贡献。

本公司将确保向政府支付所有与受冲突影响和高风险区域矿产资源开采、交易、出口相关的合法税收、费用和特许费，并承诺根据企业在供应链上所处位置，对此类支付进行披露。

关于向政府支付的税收、费用及特许费：

13.本公司将确保向政府支付所有高风险区域矿石开采、交易、出口相关的合法税收、费用和特许费，并且承诺根据企业在供应链上所处位置，对此类支付根据国际认可的透明度标准进行披露。

对行贿受贿及矿产原产地的欺诈性失实陈述、洗钱及向政府支付的税收、费用、特许费的风险管理：

14.根据企业在供应链上所处的具体位置，本公司承诺与供应商、中央或地方政府机关、国际组织、民间社会以及受影响的第三方酌情进行合作，本着在合理的时间跨度内采取显著措施防范或降低有负面影响的风险之目的，对绩效进行改善或跟踪。风险降低措施实施六个月未奏效，本公司将中止或中断与上游供应商的合作。

关于职业健康与安全：

15.在高风险地区进行采购或生产时，本公司不会获利于、协助、便利于任何为其直接和/或间接雇员和/或在其生产现场的任何人员提供威胁到生命的职业健康与安全环境的一方，或从该方处采购或与之存在关联。

关于职业健康与安全的风险管理：

16.如果本公司有合理理由认为上游供应商提供如15条中所定义的威胁到生命的职业健康和安全环境的任何一方采购或与之存在关联，本公司将立即中止或中断与该供应商的合作。

关于童工：

17.在高风险区域开展采购或开展经营活动时，本公司将不会雇佣、获利于、协助或为低于东道国法律或法规规定的最低工作年龄的儿童就业而提供便利或跟其采购或与其有关联。如果东道国没有相关的法律或法规规定，最低工作年龄为16岁。

关于童工的风险管理：

18.如果本公司有合理理由认为该风险存在，即上游供应商正从第17条所规定的任何一方雇佣童工进行采购或与该方有关联，本公司将立即中止或中断与该供应商的合作。

第二部分： 政策传播及实施

19、本公司将本政策函件告知有关供应商，并要求本公司的供应商将此政策要求传达给其上游，以确保本公司的供应链中不出现助长冲突、侵犯人权尤其是儿童权益的情形，并定期将尽责管理情况向本公司汇报。本公司还将本政策纳入与供应商签订的合同和/或协议之中。

20、本公司呼吁所有从事钴开采、处理、贸易、出口的企业或者使用钴相关制品的企业一起建立负责任供应链尽责管理体系，避免助长冲突和侵犯人权尤其是儿童权益。

21、凡与本公司合作的供应商，需同时签订《关于钴负责任采购的供应商标准》。

注:本政策从2024年3月5日起开始实施