湖南雅城新能源股份有限公司

钴供应链尽责管理报告

—2023 年度

一、 背景

     本报告的钴供应链尽责管理实施对象是《中国负责任矿产供应链尽责管理指南》或《经合组织关于来自受冲突和高风险区域的矿产的负责供应链尽职调查指南》的上游实体(钴精炼厂),报告参考了实施《中国负责任矿产供应链尽责管理指南》、《经合组织关于来自受冲突和高风险区域的矿产的负责供应链尽职调查指南》及《钴精炼厂供应链尽责管理标准》的上游实体对报告大纲的要求并结合了公司的供应链实践进行编制，符合《中国负责任矿产供应链尽责管理指南》、《经合组织关于来自受冲突和高风险区域的矿产的负责供应链尽职调查指南》及《钴精炼厂供应链尽责管理标准》的要求。

公司遵循《中国负责任矿产供应链尽责管理指南》或《经合组织关于来自受冲突和高风险区域的矿产的负责供应链尽职调查指南》的利益相关方参与原则、可持续发展背景原则，从公司尽责管理按照《钴冶炼厂供应链尽职管理标准》的 “五步法”进行陈述，重点报告了公司在钴供应链尽责管理的合规与绩效。

二、 报告范围

本报告是湖南雅城新能源股份有限公司发布的2023年度供应链尽责管理报告，信息和数据主要涵盖了2023年1月1日至2023年12月30日期间公司供应链的各项尽责管理实践活动报告。

报告内容在选取过程中，公司遵循或《中国负责任矿产供应链尽责管理指南》的利益相关方参与原则、可持续发展背景原则，公司尽责管理按照《经合组织关于来自受冲突和高风险区域的矿产的负责供应链尽职调查指南》的 “五步法”进行陈述，重点报告了公司在钴供应链尽责管理的合规与绩效。

三、 发布方式报告发布周期为每年一次，并根据需要定期更新。

四、公司信息

湖南雅城新能源股份有限公司，成立于2007年；

湖南雅城地处湖南省长沙市核心经济圈黄金区域--宁乡经济技术开发区，占地面积410亩，注册资金3.5亿元，固定资产投入达4.35亿元；

雅城新能源成立于 2007 年，2016 年成为合纵科技（股票代码：300477）旗下子公司，位于湖南湘江新区国家级宁乡经济技术开发区新康路雅城工业园。

注册资金 5 亿元，公司致力于锂电池正极材料前驱体的研发、生产和销售，是集产学研于一体的国家高新技术企业。

雅城新能源坚持诚信做人，诚实做事的企业精神，通过竞争、合作、激励机制，营造人人有事做，事事有人做的工作氛围，全力打造一支不找借口，只找方法，令行禁止，精益求精的高效队伍。

践行“商道，奉诚信为本”的经营理念；了解客户需求，超越客户期望，雅城新能源赢得了众多一流客户的信赖和支持，成为厦钨新能源、ATL、三星 SDI、优美科、比亚迪、国轩高科、泰丰先行、华友钴业等知名企业的长期合作伙伴。 雅城新能源立志成为世界级锂电池正极材料前驱体供应商！

主要营业范围为新型锂电正极材料前驱体的研发、制造及销售；主要产品有磷酸铁、四氧化三钴、钴系添加剂；

钴产品主要生产原料：氯化钴

地址：湖南省长沙市宁乡市经济开发区新康路雅城工业园

电话： 86-0431-87552999              

传真：86-0431-87859280

公司主页：http://www.hnyacher.com   

本报告涵盖的时间段：2023年1月1日-2023年12月30日

报告发布时间：2024年1月

撰写依据：中国五矿化工进出口商会（CCCMC）：《中国负责任矿产供应链尽责管理指南》中国五矿化工进出口商会（CCCMC）：《钴冶炼厂供应链尽责管理标准》 –

经济合作与发展组织（OECD）：《关于来自受冲突影响和高风险区域的矿产的负责任供应链尽责管理指南》

五、 供应链尽责管理实践（五步法）

第一步：建立完善的钴供应链尽责管理体系

1.公司供应链政策

湖南雅城新能源认识到在受冲突影响和高风险区域从事矿产资源开采、交易、处理、出口存在可能造成重大不利影响的风险，并认识到本公司有尊重人权、不助长冲突和不对环境和社会产生负面影响的义务，湖南雅城新能源股份有限公司（以下简称“我们”）承诺采纳中国五矿化工进出口商会（CCCMC）发布的《中国负责任矿产供应链 尽责管理指南》（以下简称《中国指南》）和经济合作与发展组织（OECD）发布的《经济合作与发展组织关于来自受冲突影响和高风险区域的矿石的负责任供应链尽责管理指南》（第三版）（以下简称《OECD 指南》）遵守OECD指南五步框架法，并将其纳入与供应商签订的合同或协议之中。我们将广泛传播 这个政策，并且将这一政策纳入到供应商从高风险区域负责任采购的合同或者协议里面。本公司承诺遵守联合国相关制裁决议，遵守适用执行此类决议的国际和国内法律，不参与任何会为冲突提供帮助或便利的行为。

湖南雅城新能源承诺一经发现与本公司供应链政策相冲突的风险，将立即处理。本政策经公司管理层审查和批准，管理层致力于支持本政策的实施。本政策已向相关利益相者（供应商、客户、员工等）广泛传播，可通过网站：  http://www.hnyacher.com/news/5/查阅

2. 公司尽责管理体系架构

3.公司制定并发布了矿产供应链尽责管理相关程序文件：

负责任全球钴供应链的尽责管理政策； 

供应商行为准则； 

钴采购供应商标准。

4.申诉机制：

为及时发现和处理供应链可能存在的各类风险与隐患，保障利益相关方与本公司管理层的顺畅沟通，建立和谐互利的利益相关方关系，湖南雅城新能源建立《社会责任申诉管理流程》，鼓励内部员工和外部商业伙伴等利益相关方积极参与监督。建立申诉渠道，通过内部意见箱、网站，申诉流程及途径可通过网站：http://www.hnyacher.com/news/5/和邮箱（shensu@hnyacher.com ） ，接收相关方对尽责管理和社会责任管理方面的投诉或联络、调查、通告等事宜，对相关方采取保密措施保护所有受影响的人或检举人的身份，确保不对所有受影响的人或检举人采取报复或警告手段等。

5. 内部管理系统：公司已于 2018年 10 月设立尽职调查管理系统，使其与经合组织指南及 RMAP 保持一致。公司已于 2023 年 11月再次向所有已合作的上游供应商传达了最新的供应链政策和采购要求。公司已将尽职调查要求纳入与直接供应商达成的具有法律约束力的协议中。钴源供应商都要求签订《湖南雅城新能源有限公司关于负责任钴供应链的尽责管理政策文件》；

5. 记录保留系统

公司要求与尽职调查相关的所有记录至少保存五年，要求正确使用并安全存储在我们的公司网盘中，纸质记录保存执行《文件控制程序》 。

第二步：供应链风险的识别和评估

1、 梳理绘制供应链地图

评估高风险区域结果：刚果（金）为高风险区域；识别出5家合作供应商，4家RMAP合规,另1家供应商为贸易商。

2.风险评估

依据受冲突影响和高风险地区（CAHRAS）识别流程，从冲突、人权、监管等三个方面，对照制裁清单、当地法律和内部采购要求等对所有钴供应商的矿产来源地进行受冲突影响和高风险区域评估。

风险类别涵盖《中国指南》供应链政策示范模板及《经合组织指南》示范政策中所述的风险，通过问卷调查、网络查询（含RBA官网公开信息等）、新闻报道、必要时开展现场评估、申诉机制、客户反馈等方式收集所有供应链上游相关的信息，包括合规性信息、原料信息、尽责管理信息等。受冲突影响和高风险地区（CAHRAS）识别。

3.对矿源为刚果（金）的供应商加强尽职调查，收集和查阅更多的供应链信息，制作供应链地图，评估供应链上存在的风险，形成风险评估报告。

风险识别结果：我司供应链上暂未发现存在最恶劣形式的童工、强迫或强制劳动等严重侵犯人权、以及支持非政府武装等风险。

第三步：对识别的风险制定并实施应对政策

1.风险缓解策略：

建立并实施供应链尽责管理体系，在不断降低可衡量风险的过程中继续开展贸易；引导帮助供应商建立并实施供应链尽责管理体系。

2.风险减缓计划：

针对我司供应链上采购来自刚果（金）的原料，引导帮助供应商建立并实施供应链尽责管理体系，并定期跟进供应商的风险缓解进展状况，目前4家供应商已经接受RMI独立的第三方审核。

第四步：独立第三方评估与审核

湖南雅城新能源股份有限公司积极响应钴供应链尽责合规要求，于2022年12月13日-15日参与第三方审核，审核评估周期2019.6.1-2022.11.20，审核员：Roc Liao、 Bale Zhang审核报告链接为https://www.responsiblebusiness.org/，对审核发现积极整改，满足利益相关方对供应链合规、透明的期待，目前已取得RMAP合规证书，CID号为：003404。

第五步：对供应链风险管理过程和结果进行报告

湖南雅城新能源股份有限公司尽责管理报告的发布周期为至少每年一次，公司网站上传了尽责管理相关文件资料，可在官网http://www.hnyacher.com/news/5/查阅；有关社会责任、钴供应链尽责管理相关信息及工作动态都公布在网站，供相关方参考、讨论。

同时，我们诚挚欢迎利益相关方对我司负责任矿产尽责管理工作提出建议。湖南雅城在完善自身体系建设的同时，会不断加强与上下游企业沟通，向行业机构学习，积极参加行业会议及论坛、协会，与相关方分享和报告供应链尽责管理的进展，并呼吁钴行业相关方能共同行动起来开始尽责管理，共同创建更为持续健康的钴供应链。